Goldman Sachs a accepté de verser une amende civile de 1,45 million de dollars pour régler les allégations d’un régulateur américain concernant des erreurs dans le rapport de données relatives à des milliards de transactions boursières. La Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) a annoncé, dans un ordre de consentement, que des erreurs de codage chez Goldman avaient entraîné une information inexacte concernant 36,6 milliards de transactions envoyées au CAT Central Repository, qui a pour rôle de surveiller les marchés.

Problèmes technologiques signalés

Le CAT, qui signifie « trace d’audit consolidée », a également été le théâtre d’un échec technique en octobre et novembre 2021. Ce problème a conduit Goldman Sachs à préparer de manière incorrecte 90,8 millions de mémorandums de commandes, à rapporter 6,9 millions de transactions, et à émettre plus de 372 000 confirmations de transactions. De surcroît, la banque a déclaré 98 322 transactions qu’elle n’aurait pas dû signaler.

Défaillances de supervision

Le règlement aborde également des manquements au niveau de la supervision. Goldman Sachs n’a pas admis ni nié les accusations dans le cadre de cet accord. À l’heure actuelle, la banque n’a pas fait de commentaire officiel sur cette affaire.

Ces incidents soulignent l’importance d’une conformité rigoureuse dans le secteur financier, où la précision des données est cruciale pour la transparence et la confiance des investisseurs. Les régulateurs continuent de surveiller de près les pratiques des institutions financières pour éviter de futurs incidents.